Compliance-Beauftragter MaRisk

Die MaRisk-Compliance-Funktion hat hinzuwirken auf die Implementierung wirksamer Verfahren zur Einhaltung der - für das jeweilige Institut wesentlichen - rechtlichen Regelungen und Vorgaben (sog. risikobasierten Ansatz) sowie auf die Implementierung entsprechender Kontrollen, und sie hat die Geschäftsleitung hinsichtlich dieser Aspekte zu beraten (vgl. AT 4.4.2 Tz.1 MaRisk). Der Aufbau und die wirksame Ausgestaltung eines Compliance-Management-Systems (CMS) kann dabei entsprechend eines höchstrichterlichen Urteils des BGH eine haftungsvermeidende bzw. -verringernde Wirkung für die Organe der Unternehmensleitung und somit eine Verringerung der damit verbundenen Bußgelder haben (BGH, 09.05.2017 - 1 StR 265/16).

In diesem Online-Seminar erhalten die Teilnehmerinnen und Teilnehmern alle Kenntnisse, die sie benötigen, um die Position des/der MaRisk-Compliance-Beauftragten aufsichtsrechtskonform, verantwortungsvoll und wirksam zu bekleiden. Themen sind u.a.:

• MaRisk und weitere relevante Rechtsnormen • Aufgaben, Rechte, Pflichten, Haftung, inkl. aufsichtsrechtlicher Vorgaben • MaRisk-Compliance-Management-System • Kooperation mit anderen C.-Funktionen (u.a. WpHG-, Geldwäsche-C.) • Koop. mit der Internen Revision (IR) bzw. dem Int. Kontrollsystem (IKS) • Risikoanalyse (inkl. Bestandsaufnahme) • Kontrollhandlungen • Berichtswesen (jährlich und anlassbezogen/ad hoc) • Mitwirkung bei wesentlichen Projekten

Hinweis zum Ablauf

Anmerkung 1: Dieses Online-Seminar ist leider auf der Homepage der ETL consit GmbH (www.etl-consit.de) auf-grund eines technischen Problems im Moment nicht zu finden. Wenn Sie Fragen haben, wenden Sie sich bitte gerne einfach an den Referenten, Herrn Dipl.-Kfm. Martin Stotz, unter 04531 66 96-436, 0172 5141 660 oder martin.stotz@etl-consit.de

Anmerkung 2: Eine Anmerkung bzgl. der Technik: eine Teilnahme ist sowohl per Laptop als auch per Handy möglich. Wir empfehlen: idealerweise Browser, ausreichende und stabile Internetverbindung, Mikrofon, Webcam (so dass Referent/in und Teilnehmer/innen sich gegenseitig sehen und hören können und somit ein interessanter Austausch möglich ist), aber auch per Handy sind Teilnehmer/innen selbstver-ständlich herzlich willkommen.

Zielgruppe

- Mitglieder des Vorstandes bzw. der Geschäftsleitung - weitere Führungskräfte - MaRisk-Compliance-Beauftragte

Erläuterung: Zielgruppen sind

a) zum einen Mitglieder des Vorstandes bzw. der Geschäftsleitung sowie weitere Führungskräfte, die über die Besetzung der Position des MaRisk-Compliance-Beauftragten zu entscheiden haben, und

b) zum anderen alle Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter, die diese Position übernehmen werden oder bereits übernommen haben und die hierfür notwendigen Kenntnisse erwerben möchten, um sie verantwortungsvoll und wirksam bekleiden zu können.

Zielsetzung

Nach der Teilnahme an diesem Online-Seminar verfügen die Teilnehmerinnen und Teilnehmer über alle Kenntnisse, die sie benötigen, um die Position des/der MaRisk-Compliance-Beauftragen verantwortungsbewusst und wirksam bekleiden zu können.

Teilnahmevorraussetzungen

Keine

Preishinweis

Preis inkl. MwSt.