Compliance-Beauftragter KWG/MaRisk

Die Verantwortung eines Compliance Beauftragten KWG/MaRisk in Kreditinstituten besteht darin, sicherzustellen, dass sämtliche Geschäftsprozesse sowohl gesetzeskonform und als auch den internen Richtlinien entsprechen gestaltet sind und dass jeder Mitarbeiter sich gesetzeskonform verhält. Damit trägt er entscheidend dazu bei, das Institut vor rechtlichen Konsequenzen von Gesetzesverstößen zu schützen, Haftungsrisiken des Vorstandes bzw. der Geschäftsführung zu minimieren und Reputationsverluste zu vermeiden bzw. das Ansehen des Unternehmens bei Stakeholdern zu stärken.

In diesem Online-Seminar erhalten die Teilnehmerinnen und Terilnehmer alle Kenntnisse, die sie benötigen, um entweder - als Mitglied des Vorstandes bzw. der Geschäftsführung - den Bereich Compliance verantworten zu können oder - als Compliance-Beauftragter - diese Position aufsichtsrechtskonform, verantwortungsvoll und wirksam bekleiden zu können. Themen sind u.a.:

- Überwachung aller Geschäftsprozesse auf die Einhaltung -- der gesetzlicher Bestimmungen -- der interner Regeln sowie -- ethischer Richtlinien - Implementierung eines Compliance-Management-Systems - Beratung des Managements bei compliance-relevanten Entscheidungen - Berichterstattung an das Management - Identifizierung potenzieller Risiken, die durch Verstöße drohen - Steuerung des Informationsflusses - Aufklärung der Mitarbeiter über die für sie relevanten Vorschriften - Compliance-Audits - Ansprechpartner verschiedener Abteilungen (Recht, Personal, IT-Sicherheit etc.) - Zusammenarbeit mit Aufsichtsbehörden

Zielgruppe

Führungskräfte sowie Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter in Kreditinstituten, die die Compliance-Funktion verantworten bzw. bekleiden.

Zielsetzung

Die Teilnehmerinnen und Teilnehmer erwerben jene Kenntnisse, die sie benötigen, um die Compliance-Funktion MaRisk / WpHG aufsichtsgerecht verantworten bzw. bekleiden zu können.

Preishinweis

Preis inkl. MwSt.