Geprüfte/-r Finanzanlagenfachmann/-frau IHK

Die Teilnehmer lernen die Grundlagen für die Kundenberatung von Finanzanlageprodukten kennen und werden gezielt auf die IHK-Sachkundeprüfung vorbereitet. Die Sachkundeprüfung gliedert sich in einen schriftlichen und einen praktischen Prüfungsteil. Im schriftlichen Prüfungsteil stehen in Abhängigkeit vom Umfang der gewünschten Erlaubnis die Anlage-Kategorien „Offene Investmentvermögen“, „Geschlossene Investmentvermögen“ und „Sonstige Vermögensanlagen“ zur Wahl. Im praktischen Teil der Prüfung wird ein Kundenberatungsgespräch simuliert.\n\nMit Inkrafttreten des Gesetzes zur Novellierung des Finanzanlagenvermittler- und Vermögensanlagenrechts sowie der Finanzanlagenvermittlungsverordnung müssen Finanzanlagenvermittler künftig gem. §34f GewO eine Sachkundeprüfung vor einer IHK ablegen, um ihre beruflichen Kompetenzen nachzuweisen und eine Erlaubnis für ihre berufliche Tätigkeit zu erhalten.

Zielsetzung

Vorbereitung auf die IHK-Sachkundeprüfung.

Hinweise zur Prüfung und Zertifikat/Abschluss

Schriftlicher Prüfungsteil: - Kenntnisse für Beratung und Vertrieb von Finanzanlageprodukten: Wirtschaftliche Grundlagen Grundlagen über Finanzinstrumente und Kategorien von Finanzanlagen Allgemeine rechtliche Grundlagen Rechtliche Grundlagen für Finanzanlagenberatung und -vermittlung Vermittlerrecht Wettbewerbsrecht Verbraucherschutz - Offene Investmentvermögen: Märkte für Finanzanlagen Konzept offener Fonds Fondsarten Chancen, Risiken und Haftung Kapitalanlagegesetzbuch´ Steuerliche Behandlung Eröffnung, Gestaltung und Führung von Depotkonten´ Staatliche Förderung von Investmentfonds Anlageprogramme Ranking und Rating Praktischer Prüfungsteil (zusätzlich buchbar - siehe Reiter "Prüfung"): - Kundenberatung: Serviceerwartungen des Kunden Besuchsvorbereitung/Kundenkontakte Kundengespräch Kundenbetreuung

Preishinweis

Preis inkl. MwSt.

Vorbereitung auf IHK Prüfung

ja